岗位职责：1、对本单位相关业务进行法规合规审查、对创新业务进行初步法律合规论证、对提交的一般法律合规事项开展咨询解答。2、定期和不定期开展合规培训，开展合规文化建设工作。3、根据法律合规部安排或合规管理需要，开展合规检查。4、收集报送本辖区证监局、人行、证券业协会等的监管信息；督促落实当地监管部门部署的各项工作。5、根据规定开展反洗钱、隔离墙、利益冲突防范等工作，开展客户纠纷及投诉危机的处理工作，对发现的业务合规风险隐患和其他合规管理事项问题，及时向本单位和法律合规部报告。6、完成法律合规部、上级领导交办的其他工作。任职要求：1、本科及以上学历，具有3年以上证券、金融、法律、会计等从业经验；2、掌握证券、金融、法律、会计等专业基础知识，熟悉证券业相关法律法规准则；熟悉了解部门业务、执业行为规范等合规要求；3、具备证券从业资格、基金从业资格；通过国家司法考试、或具备律师资格、或通过证券公司合规管理人员胜任能力考试者优先考虑；4、具备良好的沟通能力、协调能力，工作踏实负责且细致认真，具有团队合作精神；遵纪守法，诚信正直，具有良好的职业道德和服务意识。